Kitabı oku: «Стандартизация. Метрология. Стандарты информационной безопасности. Практика применения», sayfa 6

1.4.3. Сертификация

Сертификация необходима для оптимизации множества процессов. В жизни нам приходится подтверждать уровень получения знаний, физическую подготовку, уровень компетенций и многое другое. С точки зрения стандартов и технического регулирования сертификация – это форма подтверждения соответствия объектов установленным требованиям, осуществляемая органом по сертификации [4].

Сведём проблему сертификации до подтверждения соответствия стандартам. Кто, как и зачем подтверждает соответствие хозяйствующих субъектов различным стандартам? Попробуем разобраться. В федеральном законодательстве процесс сертификации чаще всего встречается как термин «подтверждения соответствия». В данной работе будем использовать оба выражения.

Целями сертификации или подтверждения соответствия являются [4]:

– удостоверение соответствия продукции, а именно процессов проектирования, производства, эксплуатации, хранения, реализации и утилизации, документам по стандартизации или условиям договоров;

– содействие потребителям в оптимальном выборе продукции, работ и услуг;

– повышение конкурентоспособности продукции на российском и международном рынках;

– создания условий для обеспечения свободного перемещения товаров по территории страны и мира.

Структура Федерального закона «О техническом регулировании» представлена на рисунке 1.40. Как видно из рисунка 1.40, закон регулирует отношения, возникающие при разработке и исполнении обязательных требований к продукции, применении и исполнении на добровольной основе требований к продукции. Кроме этого, закон регламентирует процессы и работы по оказанию услуг в целях добровольного подтверждения и оценке соответствия.

Рисунок 1.40 – Структура Федерального закона «О техническом регулировании»

(Источник: выполнено автором в соответствии с [4])

Цели процесса сертификации достаточно широкие. Они должны способствовать гармонизации развития общества, то есть с позиции значимости достаточно существенные для всех людей. На рисунке 1.41 представлена визуализация целей сертификации. Все цели стремятся к гуманизации, равенству в бизнес-возможностях, содействии всем предпринимателям, нуждающихся в помощи, свободе в действиях и движении товаров. Так или иначе данные цели человечество пытается достигнуть в процессе всего цивилизационного развития, и которые так и не удалось достигнуть.

Рисунок 1.41 – Цели сертификации

(Источник: выполнено автором)

Принципами сертификации являются [4]:

– доступность информации о порядке осуществления подтверждения соответствия заинтересованным лицам;

– недопустимость применения обязательного подтверждения соответствия к объектам, в отношении которых не установлены требования технических регламентов;

– установление перечня форм и схем обязательного подтверждения соответствия в отношении определённых видов продукции в соответствующем техническом регламенте;

– уменьшение сроков осуществления обязательного подтверждения соответствия и затрат заявителя;

– недопустимость принуждения к осуществлению добровольного подтверждения соответствия, в том числе в определённой системе добровольной сертификации;

– защита имущественных интересов заявителей, соблюдения коммерческой тайны в отношении сведений, полученных при осуществлении подтверждения соответствия;

– недопустимость подмены обязательного подтверждения соответствия добровольной сертификацией;

– независимость эксперта-аудитора от изготовителей, продавцов, исполнителей и приобретателей, в том числе потребителей, при проведении работ по сертификации.

Объекты сертификации

Объекты сертификации имеют множественные различия, объединяющим фактором является характер сертификации, разделённый на два класса:

– обязательная сертификация;

– добровольная сертификация.

Так при обязательной сертификации объектами ее может быть только продукция, а при добровольной сертификации перечень значительно шире:

– продукция;

– процессы, связанные с выпуском продукции;

– работы и услуги;

– любые объекты, в отношении которых установлены требования документами по стандартизации, системами добровольной сертификации или любыми договорами.

На рисунке 1.42 представлены объекты сертификации.

Рисунок 1.42 – Объекты сертификации

(Источник: выполнено автором)

При добровольной сертификации объектами сертификации могут быть системы менеджмента, системы управления персоналом. В тоже время, органы по оценке соответствия, проводящие сертификацию, не могут быть объектом сертификации, иначе система будет сертифицировать сама себя, что противоречит требованиям к сложным системам.

Формы сертификации или подтверждения соответствия на территории Российской Федерации могут быть добровольные или обязательные сертификации.

Добровольная сертификация подтверждает соответствие и осуществляется исключительно в форме добровольной сертификации.

Обязательная сертификация подтверждает соответствия в следующих формах:

– принятия декларации о соответствии (в федеральных законах и юридических документах встречается как – декларирование соответствия);

– обязательная сертификация.

Порядок применения форм обязательной сертификации установлен Федеральным законом [4].

Добровольное подтверждение соответствия может осуществляться для установления соответствия документам по стандартизации, системам добровольной сертификации, условиям договоров.

Выделим объекты добровольной сертификации. Объектами добровольной сертификации являются:

– продукция;

– процессы производства;

– процессы эксплуатации;

– процессы хранения;

– процессы перевозки;

– процессы реализации;

– процессы утилизации;

– работы и услуги.

Кроме этого, объектами добровольной сертификации могут быть иные объекты, в отношении которых имеются договорные требования, соответствующие документам по стандартизации или системам добровольной сертификации.

Сертифицированные объекты в системе добровольной сертификации могут маркироваться знаком соответствия системы добровольной сертификации. Порядок применения такого «знака» устанавливается внутренними правилами соответствующей системы добровольной сертификации. На рисунке 1.43 представлен знак соответствия добровольной сертификации. Маркировка таким знаком при добровольной сертификации не обязательна.

Рисунок 1.43 – Знак соответствия добровольной сертификации

(Источник: выполнено автором с использованием стоковых рисунков iGtock [37])

Требования к обязательному подтверждению соответствия

Обязательное подтверждение соответствия продукции и услуг проводится только в случаях, установленных соответствующим техническим регламентом, и исключительно на соответствие требованиям такого регламента. Объектом обязательного подтверждения соответствия может быть только продукция, выпускаемая в обращение на территории Российской Федерации.

Знак соответствия при обязательной сертификации продукции в Российской Федерации определён в ГОСТ Р 50460-92. Такой знак по правилам, определённым Постановлением Ростехрегулирования России (Росстандарт) от 25.07.96 № 14 [6], подтверждает соответствие маркированной им продукции установленным требованиям. Знак соответствия обязательной сертификации представлен на рисунке 1.44.

Рисунок 1.44 – Знак соответствия обязательной сертификации

(Источник: выполнено автором)

Форма и схемы обязательного подтверждения соответствия могут устанавливаться исключительно техническим регламентом с учётом степени риска недостижения целей технических регламентов.

Сертификат соответствия имеет равную юридическую силу и действует на территории страны в отношении всей продукции и услуг. Сертификация должна быть согласована со сроком службы продукции.

Эксперты-аудиторы

Для проведения работ по обязательной сертификации орган по сертификации привлекает экспертов-аудиторов. На рисунке 1.45 представлены задачи, выполняемые экспертами-аудиторами, участвующими в обязательной сертификации. Такие эксперты выполняют работы по обязательной сертификации, соблюдают требования законодательства о техническом регулировании и подписывают сертификат соответствия. Эксперты-аудиторы должны не только быть специалистами в области сертификации, но и уметь осуществлять проверочные действия.

Рисунок 1.45 – Задачи, выполняемые экспертом-аудитором при обязательной сертификации

(Источник: выполнено автором)

Продукция, которая подлежит обязательному подтверждению соответствия, маркируется знаком обращения на рынке.

При проведении сертификации следует учитывать особенности объектов сертификации. Для этого процесс сертификации можно разделить на типы. Для большинства хозяйствующих субъектов такими типами могут быть:

– сертификация продукции;

– сертификация систем менеджмента;

– сертификация персонала.

Для типов сертификации можно создавать и другие классификаторы, например, выделив систему информационной безопасности. Тогда отдельным типом станет сертификация системы менеджмента информационной безопасности.

Сертификация продукции

Сертификация продукции осуществляется в рамках как обязательной, так и добровольной сертификации. Ее должны осуществлять органы по сертификации, аккредитованные в национальной системе. Данное требование понятно и логично, однако, применительно к добровольной сертификации, видно затруднение с решением данного вопроса.

Единый перечень продукции, подлежащей обязательной сертификации, утверждён постановлением Правительства Российской Федерации от 1 декабря 2009 года № 982. Он содержит группы продукции с указанием кодов «ОКП*», производство и продажа которых возможна лишь после их сертификации.

*Код ОКП – это числовой код наименования товара в общероссийском классификаторе продукции.

Сертификация систем менеджмента

Сертификация систем менеджмента (в литературе встречается название «регистрация») оценивает соответствие систем менеджмента требованиям стандартов на определённые системы менеджмента.

Работы по сертификации систем менеджмента качества, экологического менеджмента, менеджмента информационной безопасности проводят аккредитованные органы. Аккредитация проходит по сертификации систем менеджмента на соответствие ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021. Проведение сертификации систем менеджмента добровольное, это требует особой оговорки о том, что её выполнение в рамках «системы добровольной сертификации».

Следует обратить внимание на то, что регламент в рамках законодательства о техническом регулировании о сертификации таких объектов как системы менеджмента, выглядит странно.

Сертификация персонала

Сертификация персонала является одним из способов обеспечения уверенности в том, что сертифицированные лица соответствуют требованиям и компетентны для выполнения определённой работы или задач. Ввиду этого, необходимо рассматривать целесообразность проведения сертификации как формы оценки квалификации. Альтернативы сертификации персонала могут быть необходимы там, где речь идёт о массовых и специфических услугах. Сертификацию персонала могут проводить только аккредитованные органы. Одной из характерных функций органов по сертификации персонала является проведение экзаменов, при которых используются объективные критерии определения компетентности и единая система баллов.

Подводя итог, можно выделить высокую значимость сертификации как формы подтверждения соответствия объектов установленным требованиям во всем процессе создания, внедрения и контроля за стандартами.

1.5. Категории стандартов

Возможно, данный раздел следовало назвать более привычным «классы стандартов», но в научной литературе, в том числе и документах Росстандарта, классификация описана в категориях. Учитывая, что каждая из категорий стандартов может иметь вложенность в виде классов, то это логично. Путать категории и классы стандартов не следует, потому что за термином «класс стандартов» закреплена группа классификаторов стандартов. Например, общероссийский классификатор стандартов определяет различные коды групп и подгрупп. Он состоит из кода группы и собственного двузначного кода, разделённых точкой, например:

31 Электроника;

31.060 Конденсаторы;

31.060.70 Силовые конденсаторы.

Категории стандартов делят их по границам компетенций регуляторов. Учитывая, что стандарты имеют силу в пределах компетенций органа стандартизации, можно определить границы действия стандартов в пределах каждой из категорий. Соответственно международные стандарты имеют возможность для регламента во всем мире, а отраслевые стандарты в пределах предприятий отросли. Если такие рассуждения перевернуть, то категории стандартов будут соответствовать пределам компетенций органов стандартизации. Тогда можно выделить следующие категории, представленные на рисунке 1.46, соответствующие международной классификации. Используя данный рисунок следует учитывать, что органы стандартизации не создают стандарты. Они организуют данный процесс. Поэтому в некоторой степени не корректно из «категории стандартов» проводить стрелку в процессы стандартизации. Данные связи предназначены исключительно для разделения на классы.

Рисунок 1.46 – Категории стандартов в международной классификации

(Источник: выполнено автором)

Международная стандартизация. Органом по стандартизации является ИСО (ISO). Нормативным документом ИСО являются стандарты ИСО.

Межгосударственная стандартизация. Охватывает ряд независимых государств (Содружество Независимых Государств, СНГ, Европейское экономическое сообщество, ЕЭС). Нормативным документом стран СНГ является межгосударственный стандарт.

Национальная стандартизация – это стандартизация в пределах одного государства. Нормативными документами по национальной стандартизации в России установлены государственные стандарты— ГОСТ, в ФРГ – DIN, в Великобритании – BS. Следует понимать, что может быть ситуация, когда национальная стандартизация имеет приоритет над международной.

Правила, нормы и рекомендации в области стандартизации, общероссийские классификаторы технико-экономической и социальной информации.

Стандарты организаций – отраслевые стандарты (ОСТ), стандарты предприятий (СТП), стандарты обществ.

В Российской Федерации приняты категории, используемые в документации, регламентирующей стандарты и определяющей требования к объектам стандартизации, представленные на рисунке 1.47. Категории имеют схожесть с международной классификацией.

Государственные стандарты (ГОСТ)

Государственные стандарты разрабатывают на продукцию, работы, услуги, требующие единых подходов для нескольких отраслей. Стандарты этой категории утверждает Росстандарт. В стандартах содержатся как обязательные требования, так и рекомендательные.

К обязательным требованиям относятся:

– безопасность продукта;

– безопасность услуги;

– безопасность процессов, связанных со здоровьем;

– безопасность окружающей среды;

– безопасность имущества;

– производственная безопасность и санитарные нормы;

– техническая и информационная совместимость и взаимозаменяемость изделий;

– единство методов контроля и единство маркировки.

Требования обязательного характера должны соблюдать государственные органы управления и все субъекты хозяйственной деятельности независимо от формы собственности. Рекомендательные требования стандарта становятся обязательными, если на них есть ссылка в договоре или контракте.

Рисунок 1.47 – Категории стандартов в Российской Федерации

(Источник: выполнено автором)

Отраслевые стандарты (ОСТ)

Отраслевые стандарты разрабатываются применительно к продукции определённой отрасли. Их требования не должны противоречить обязательным требованиям государственных стандартов, а также правилам и нормам безопасности, установленным для отрасли. Принимают такие стандарты государственные органы управления, например, министерства, которые несут ответственность за соответствие отраслевых стандартов обязательным требованиям стандартов.

Диапазон применяемости отраслевых стандартов ограничивается предприятиями, подведомственными государственному органу управления, принявшему данный стандарт.

Контроль за выполнением обязательных требований организует ведомство, принявшее данный стандарт.

Республиканские стандарты (РСТ)

Республиканские стандарты устанавливаются по согласованию с Росстандартом соответствующими ведущими ведомствами. Классификация их осуществляется по закреплённым группам продукции, на отдельные виды продукции, изготовляемой предприятиями.

Республиканские стандарты устанавливают требования к продукции, которая может выпускаться находящимися на территории республики предприятиями, но не являющейся объектом государственной и отраслевой стандартизации.

Республиканские стандарты устанавливаются также на товары народного потребления, изготавливаемые предприятиями, находящимися на территории республики независимо от их подчинённости, в тех случаях, когда на продукцию отсутствуют государственные стандарты или отраслевые стандарты.

Республиканские стандарты обязательны для всех предприятий, находящихся на территории республики, выпускающих и потребляющих данную продукцию.

Стандарты предприятий (СТП)

Стандарты предприятий разрабатываются и принимаются самими предприятиями.

Объектами стандартизации, в этом случае, являются организация, продукция, технологическая оснастка, общие технологические нормы процесса производства. Эта категория стандартов обязательна только для предприятий, принявших стандарт.

Стандарты общественных объединений

Чаще всего, к стандартам общественных объединений относятся стандарты научно-технических и инженерных обществ. Эти нормативные документы разрабатывают на принципиально новые виды продукции, процессы или услуги. Кроме этого, такие стандарты разрабатывают на передовые методы испытаний, инновационные технологии и новые методы управления производством. Стандарты общественных объединений преследуют цель распространения перспективных результатов мировых научно-технических достижений, фундаментальных и прикладных исследований.

Эти стандарты служат важным источником информации о передовых достижениях. По решению предприятия, стандарты общественных объединений принимаются, на добровольной основе для использования отдельных положений во внутренних стандартах предприятий.

Правила по стандартизации и рекомендации

Правила по стандартизации и рекомендации по стандартизации (Р) по своему характеру соответствуют нормативным документам методического содержания. Они могут касаться порядка согласования норм документов, предоставления информации о принятых стандартах отраслей, общественных и других организаций Росстандарта, создания службы по стандартизации на предприятии, правил проведения государственного контроля за соблюдением обязательных требований ГОСТ и других вопросов организационного характера. Правила по стандартизации и рекомендации разрабатываются организациями, подведомственными Росстандарту.

Технические условия

Технические условия (ТУ) разрабатываются субъектами хозяйственной деятельности в том случае, когда стандарт создавать нецелесообразно. Например, предприятие самостоятельно и автономно создаёт товар или услугу.

Объектом технических условий может быть продукция разовой поставки, выпускаемая малыми партиями, а также произведения художественных промыслов.

Особенность процедуры принятия технических условий состоит в том, что во время приёмки новой продукции происходит их окончательное согласование с приёмочной комиссией. Перед этим предварительно рассылается проект технических условий тем организациям, представители которых будут на приёмке продукции. Технические условия считаются окончательно согласованными, если подписан акт приёмки опытной партии или образца.

Международные стандарты (ИСО/МЭК)

Международные стандарты разрабатываются международными организациями по стандартизации для того, чтобы устранить технические барьеры в торговле, то есть гармонизировать требования, предъявляемые к продукции, услугам в соответствие с требованиями международных стандартов.

Если стандарт гармонизирован с международным стандартом, то по нему можно проводить сертификацию продукции.

Региональные стандарты

Региональные стандарты разрабатываются региональными органами по стандартизации. Например, такой организацией является ЕОКК (европейская организация по контролю качества).

Национальные стандарты

Национальные (или государственные) стандарты разрабатываются под контролем национальных организаций по стандартизации. Например, в Российской Федерации под контролем Росстандарта. Формально национальные стандарты действуют только на территории государства, создавшего их. В других странах не запрещено использовать национальные стандарты не своей страны. Обычно это происходит при совместном выпуске продукции несколькими странами.

Межгосударственные стандарты

Межгосударственные стандарты обязательны для стран-членов Содружества Независимых Государств (СНГ).

Виды стандартов.

Существуют следующие виды стандартов:

– основополагающие стандарты;

– стандарты на продукцию;

– стандарты на работы и процессы;

– стандарты на методы испытаний, контроля, анализа;

– технические условия.

Основополагающие стандарты, в свою очередь, делятся на:

– общетехнические стандарты;

– организационно-методические стандарты.

Общетехнические стандарты, регламентирующие термины определения, обозначения, номенклатуру показателей качества, выполняют функцию обеспечения информационной совместимости однозначности понимания объекта стандартизации. Общетехнические стандарты, регламентирующие общие требования или нормы, выполняют функцию обеспечения технического единства и взаимосвязи объектов стандартизации. Стандарты, регламентирующие методы, устанавливают общие методы проектирования подготовки производства, испытаний, хранения, транспортирования, эксплуатации и ремонта продукции.

Организационно-методические стандарты, которые регламентируют общие положения, устанавливают общие требования, обеспечивающие организационно-техническое единство объектов стандартизации. Стандарты, регламентирующие порядок и правила, обеспечивают единство и взаимосвязь процессов управления в различных областях деятельности. Стандарты, регламентирующие изложение, оформление, и содержание, обеспечивают информационную совместимость документации.

Стандарты на продукцию регламентируют требования к продукции и делятся на:

– стандарты общих технических требований;

– стандарты общих технических условий;

– стандарты технических условий.

Стандарты общих технических требований и общих технических условий устанавливают всесторонние требования к группе однородной продукции по ее разработке, производству, обращению и потреблению.

Стандарты, регламентирующие параметры и размеры, типы, марки, устанавливают размеры типов и параметрических рядов, обеспечивающих унификацию и взаимозаменяемость продукции.

Стандарты, регламентирующие правила приёмки, методы контроля, маркировку, упаковку, транспортирование, хранение, эксплуатацию и ремонт данной продукции, выполняют функцию по обеспечению заданного качества продукции при её производстве, сохранении качества при её транспортировании и хранении, полноценного использования продукции при потреблении, восстановление продукции.

Стандарты технических условий регламентируют требования к конкретной выпускаемой продукции, а не к группе однородной продукции.

Стандарты на работы и процессы устанавливают правила проведения различного рода работ, процессов. Главным их требованием является обеспечение безопасности жизни, здоровья и имущества при проведении данных работ или процессов.

Стандарты на методы испытаний, контроля, анализа регламентируют требования к методам испытаний, проведению научных исследований, испытаниям при сертификации продукции.

Все государства стремятся к согласованию классификаторов национальных стандартов и выпуску международных стандартов, что упрощает обслуживание и ремонт экспортной продукции, облегчает продвижение товара на внешние рынки.

Внутри системы стандартизации стандарты могут подразделяться по темам:

– стандарт качества;

– социальный стандарт;

– образовательный стандарт;

– терминологический стандарт;

– промышленный стандарт;

– стандарт, устанавливающий технические требования;

– стандарт безопасности труда;

– стандарт на оформление документации;

– экологический стандарт (Евро-1, Евро-2, Евро-3, Евро-4, Евро-5, Евро-6);

– стандарты пород домашних животных:

– стандарты пород сельскохозяйственных животных;

– стандарты пород клубов любителей домашних животных, например, домашних черепах или голубей.

Наряду со стандартами другими нормативными документами, регулирующими отношения в области установления, применения и исполнения требований к продукции, процессам производства, эксплуатации, хранения, перевозки, реализации и утилизации, являются технические регламенты.

Классификация в области денежного обращения

– золотой стандарт – денежная система, сложившаяся к концу XIX века во многих странах, при которой только золото выступало всеобщим эквивалентом и непосредственной основой денежного обращения.

– золотовалютный стандарт – мировая валютная система, при которой связь валют отдельных стран с золотом осуществлялась опосредованно – через обмен на валюту, сохраняющую обращение в золото. По состоянию на 2023 год таких валют в мире не существует.

Классификация в сфере финансового рынка

Согласно Федеральному закону от 13.07.2015 № 223 «О саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка» [5], базовые стандарты разрабатываются саморегулируемыми организациями, согласовываются комитетами по стандартам по соответствующим видам деятельности и утверждаются Банком России. Для финансового рынка существует пять видов базовых стандартов:

– по управлению рисками;

– корпоративного управления;

– внутреннего контроля;

– защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций;

– совершения операций на финансовом рынке.

В настоящее время Банком России утверждены следующие базовые стандарты:

– базовый стандарт совершения микрофинансовой организацией операций на финансовом рынке;

– базовый стандарт по управлению рисками кредитных потребительских кооперативов;

– базовый стандарт совершения брокером операций на финансовом рынке;

– базовый стандарт корпоративного управления кредитного потребительского кооператива;

– базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих кредитные потребительские кооперативы;

– базовый стандарт совершения страховыми организациями операций на финансовом рынке;

– базовый стандарт защиты прав и интересов физических и юридических лиц – получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций, объединяющих страховые организации.

Специалисты информационной безопасности должны использовать данные стандарты при защите финансовой информации.

Категорирование и классификация стандартов постоянно совершенствуется. Поэтому руководители и сотрудники всех уровней должны следить за изменениями и обновлять документацию в соответствии с такими изменениями. Ошибкой в этом вопросе может быть использование интернет-ресурсов, которые не имеют постоянных обновлений. Желательно для поддержания актуализации системы классификации использовать официальные ресурсы, например, Росстандарт.