Kitabı oku: «Gewährleistung von Datensicherheit und Datenschutz im eVergabe-Verfahren»

Vorwort

Die vorliegende Arbeit wurde im Wintersemester 2019/2020 an der Fakultät II – Informatik, Wirtschafts- und Rechtswissenschaften der Carl von Ossietzky Universität Oldenburg eingereicht und im Juli 2020 als Dissertation angenommen.

Mein besonderer Dank gilt meinem Doktorvater, Herrn Prof. Dr. Prof.h.c. Jürgen Taeger, der das Thema angeregt, die Arbeit betreut und durch zahlreiche Hinweise zu ihrem Gelingen beigetragen hat. Herrn Prof. Dr. Dr. Volker Boehme-Neßler danke ich an dieser Stelle für seine Bereitschaft, als Zweitgutachter zur Verfügung zu stehen.

Dank gebührt auch der Prüfungskommission, die sich trotz aller Einschränkungen durch die Corona-Pandemie bereitgefunden hat, die Disputation durchzuführen.

Mein ausdrücklicher Dank gilt den vielen Helfern im Hintergrund, die mir trotz meiner laufenden Berufstätigkeit den Abschluss dieser Dissertation ermöglich haben. Herausgehoben werden soll Frau Ulrike Erlebach, deren Korrekturen und Anregungen in die Arbeit eingeflossen sind.

Zu guter Letzt möchte ich meinen wichtigsten und herzlichsten Dank aussprechen: Dieser gilt meiner geliebten Ehefrau und meiner Familie, die mir den Abschluss dieses Lebenstraums ermöglicht haben, indem sie mir mit ihrem Verständnis und Einsatz den Rücken freigehalten haben.

Inhalt

1  Vorwort

2  A. Gegenstand der Untersuchung

3  B. E-Vergabe und ihre historische Entwicklung I. Begriff der E-Vergabe 1. Definition der E-Vergabe 2. Abgrenzung der E-Vergabe im engeren Sinne von der E-Vergabe im weiteren Sinne a) eVergabe im engeren Sinne b) eVergabe im weiteren Sinne c) Pflicht zur eVergabe II. Historische Entwicklung der E-Vergabe III. Weiterentwicklung der E-Vergabe durch die EU-Richtlinien aus 2014 1. Leitgedanken der E-Vergabe in Hinblick auf elektonische Kommunikationsmittel 2. Vorgaben aus dem Richtlinientext a) Inhalt des Art. 22 RL 2014/24/EU aa) Ausnahme von der verpflichtenden elektronischen Kommunikation bb) Nutzung von Alternativen zu spezifischen elektronischen Einrichtungen, Instrumenten oder Vorrichtungen cc) Ausführungen bzgl. technischer Spezifikationen dd) Dokumentationspflichten ee) Ausführungen zu Datensicherheit und -schutz b) Anhang IV zur RL 2014/24/EU 3. Vorgaben aus Art. 35 und Art. 36 RL 2014/24/EU a) Elektronische Auktionen – Art. 35 RL 2014/24/EU b) Elektronischer Katalog – Art. 36 RL 2014/24/EU 4. Vorgaben aus den RL 2014/23/EU bzw. RL 2014/25/EU a) Konzessionsrichtlinie – RL 2014/23/EU b) Sektorenrichtlinie – RL 2014/25/EU 5. Nationale Umsetzung der EU-Richtlinien aus 2014 a) Anpassungen des GWB b) Vergabeverordnungen aa) Einführung bb) Ausgestaltung in der VgV (1) Grundsätze der elektronischen Kommunikation nach § 9 VgV (2) Anforderungen an die verwendeten elektronischen Mittel nach § 10 VgV (3) Anforderungen an den Einsatz elektronischer Mittel im Vergabeverfahren nach § 11 VgV (4) Einsatz alternativer elektronischer Mittel bei der Kommunikation nach § 12 VgV c) Ausnahme von der verpflichtenden elektronischen Kommunikation d) Umsetzung außerhalb des europäischen Anwendungsbereichs 6. Weitere elektronische Kommunikationsverfahren a) Dynamische Beschaffungssysteme b) Elektronische Auktionen c) Elektronische Kataloge

4  C. E-Vergabe-Verfahren in der nationalen Umsetzung I. Darstellung des Verfahrensgangs 1. Vorbereitung des Vergabeverfahrens sowie Erstellung der Vergabeunterlagen 2. Bekanntmachung eines zu vergebenden Auftrags a) Allgemeines b) Angabe eines Links in der Bekanntmachung 3. Bereitstellung der Vergabeunterlagen a) Vollständige Bereitstellung b) Unentgeltliche Bereitstellung c) Uneingeschränkte und direkte Bereitstellung d) Weitere notwendige Maßnahmen 4. Kommunikation in der Angebotsphase 5. Erstellung der Angebote 6. Abgabe der Angebote a) Aktualität der eVergabe-Lösung b) Verspätet eingereichte Angebote c) Zwischenergebnis 7. Angebotsöffnung 8. Wertung der Angebote und Angebotsöffnung a) 1. Stufe: formale und inhaltliche Prüfung b) 2. Stufe: Eignungsprüfung aa) Eignungsprüfung bb) Einheitliche Europäische Eigenerklärung c) 3. Stufe: Preisprüfung d) 4. Stufe: Ermittlung des wirtschaftlichen Angebots 9. Informations- und Wartepflicht nach § 134 GWB i.V.m. § 62 VgV 10. Zuschlag 11. Bekanntmachung vergebener Aufträge 12. Zusammenfassung II. Bedeutung von Datensicherheit und Datenschutz für die E-Vergabe 1. Die Bedeutung des Datenschutzes bei der E-Vergabe 2. Die Bedeutung der Datensicherheit bei der E-Vergabe 3. Formen elektronischer Kommunikationsmittel

5  D. Einführung in den Datenschutz I. Entwicklung des Datenschutzrechts 1. Nationale Entwicklung 2. Europäische Entwicklung II. Schutz personenbezogener Daten in einem E-Vergabe-Verfahren 1. Vorrang der DSGVO 2. Vorliegen personenbezogener Daten a) Vorliegen der Tatbestandsvoraussetzungen personenbezogener Daten aa) Betroffener bb) Bestimmbarkeit cc) Einordnung persönlicher und sachlicher Angaben b) Einschlägige Fälle personenbezogener Daten im Rahmen eines Vergabeverfahrens aa) Persönliche und sachliche Angaben bb) Persönliche und sachliche Angaben entsprechend der Einheitlichen Europäischen Eigenerklärung c) Dynamische IP-Adressen als personenbezogene Daten 3. Begriff der Verarbeitung 4. Abgrenzung personenbezogene Daten und besondere Arten personenbezogener Daten 5. Grundsätze der Verarbeitung personenbezogener Daten nach Art. 5 DSGVO a) Rechtsmäßigkeit der Verarbeitung b) Verarbeitung nach Treu und Glauben c) Transparenz d) Zweckbindung e) Datenminimierung f) Richtigkeit der Datenverarbeitung g) Speicherbegrenzung h) Integrität und Vertraulichkeit i) Zwischenergebnis aa) Zusammenfassung der Darstellung zu den Grundsätzen der Verarbeitung personenbezogener Daten bb) Subsumtion unter die eVergabe bzw. unter ein Vergabeverfahren 6. Erlaubnistatbestände und Verarbeitungssituationen

6  E. Datenschutz in einem E-Vergabe-Verfahren I. Verarbeitung von Kontaktdaten durch Arbeitgeber 1. Beschäftigtendatenschutz nach Art. 88 DSGVO 2. Datenschutz in Bezug auf Kontaktdaten nach § 26 Abs. 1 S. 1 BDSG 3. Zwischenergebnis II. Datenverarbeitung zum Zweck der Registrierung auf der E-Vergabe-Plattform 1. Registrierung auf der eVergabeplattform und diesbezügliche Verarbeitung von Mitarbeiterdaten gemäß § 26 Abs. 1 BDSG durch den Arbeitgeber 2. Verarbeitung zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung gemäß Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. c) DSGVO 3. Erforderliche Verarbeitung zur Erfüllung öffentlicher Aufgaben nach Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. e) DSGVO III. Push-Nachrichten 1. Aussagen der VgV zur Kommunikation bzgl. Updates in Vergabeverfahren und Registrierungen 2. Push-Nachrichten als Kommunikationsmittel a) Einführung in die Rechtsprobleme zu Push-Nachrichten b) Empfehlung einer Opt-in-Lösung zu Push-Nachrichten 3. Einwilligung nach Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. a) DSGVO für Push-Nachrichten a) Legaldefinition b) Erwägungsgründe zur Einwilligung nach Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. a) DSGVO c) Die freiwillige, informierte Einwilligung nach Art. 7 DSGVO 4. Verarbeitung zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung gemäß Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. c) DSGVO 5. Erforderliche Verarbeitung zur Erfüllung öffentlicher Aufgaben nach Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. e) DSGVO 6. Zwischenergebnis IV. Beschäftigtendatenschutz in Bezug auf die Verarbeitung von Nachweisen 1. Erlaubnis nach § 26 Abs. 1 BDSG zur Durchführung des Beschäftigungsverhältnisses 2. Zwischenergebnis V. Zulässigkeit der Verarbeitung personenbezogener Daten bei der Eignungsprüfung 1. Rechtsmäßigkeit der Verarbeitung zur Erfüllung eines Vertrags gemäß Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. b) DSGVO a) Rückgriff auf ErwG. 44 b) Rechtliche Ausgestaltung des Tatbestands aa) Variante 1 – Datenverarbeitung zur Vertragserfüllung bb) Variante 2 – Durchführung vorvertraglicher Maßnahmen 2. Verarbeitung zur Erfüllung einer rechtlichen Verpflichtung gemäß Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. c) DSGVO 3. Erforderliche Verarbeitung zur Erfüllung öffentlicher Aufgaben nach Art. 6 Abs. 1 UAbs. 1 lit. e) DSGVO 4. Zwischenergebnis und Ausblick auf die Leistungserfüllungsphase VI. Einschlägige Erlaubnistatbestände für die Verarbeitung personenbezogener Daten bei der E-Vergabe

7  F. Datenschutzrechtliche Pflichten des Verantwortlichen und Rechte der Betroffenen I. Allgemeine Vorgaben 1. Einhaltung der Informationspflichten der Art. 13, 14 DSGVO a) Informationspflichten gemäß Art. 13 Abs. 1 DSGVO b) Informationspflichten gemäß Art. 13 Abs. 2 DSGVO c) Informationspflichten gemäß Art. 13 Abs. 3 DSGVO d) Informationspflichten gemäß Art. 14 Abs. 1 DSGVO e) Informationspflichten gemäß Art. 14 Abs. 2 DSGVO f) Informationspflichten gemäß Art. 14 Abs. 3 und 4 DSGVO g) Zwischenergebnis 2. Betroffenenrechte nach der DSGVO a) Recht auf Widerruf nach Art. 7 Abs. 3 DSGVO b) Auskunftsrecht nach Art. 15 DSGVO c) Recht auf Berichtigung entsprechend Art. 16 DSGVO d) Recht auf Einschränkung der Verarbeitung gemäß Art. 18 DSGVO e) Recht auf Datenübertragbarkeit entsprechend Art. 20 DSGVO f) Widerspruchsrecht nach Art. 21 DSGVO g) Recht auf Unbetroffenheit nach Art. 22 DSGVO von automatisierten Verarbeitungen h) Recht auf Beschwerde bei einer Aufsichtsbehörde gemäß Art. 77 DSGVO i) Zwischenergebnis 3. Recht auf Löschung nach Art. 17 DSGVO a) Rückgriff auf die ErwG. 65 und 66 b) Inhalt des Art. 17 DSGVO c) Unverzügliche Löschung als Rechtsfolge 4. Privacy by design und Privacy by default nach Art. 25 DSGVO a) Rückgriff auf ErwG. 78 b) Datenschutz durch Technik aa) „technische und organisatorische Maßnahmen“ nach Art. 25 Abs. 1 DSGO bb) Ausrichtung des Art. 25 Abs. 1 DSGVO cc) Abwägungsvoraussetzungen (1) „Eintrittswahrscheinlichkeit“ und die „Schwere des Risikos“ (2) Stand der Technik (3) Implementierungskosten dd) Zeitpunkt der Verpflichtung c) Datenschutzfreundliche Voreinstellungen (Abs. 2) d) Zwischenergebnis 5. Verzeichnis von Verarbeitungstätigkeiten a) Rückgriff auf ErwG. 82 b) Inhalt des Verzeichnisses der Verarbeitungstätigkeiten 6. Datenschutz-Folgenabschätzung 7. Einhaltung der Meldepflichten nach Art. 33 und 34 DSGVO a) Meldung an die zuständige Aufsichtsbehörde nach Art. 33 DSGVO b) Meldung an den Betroffenen nach Art. 34 DSGVO c) Zwischenergebnis II. Auftragsverarbeitung bei der E-Vergabe 1. Vorgaben der DSGVO a) ErwG. 81 b) Vorgaben des Art. 28 DSGVO 2. Inhalt der Auftragsverarbeitung

8  G. Datensicherheit und IT-Sicherheit bei der E-Vergabe I. Datensicherheit gemäß BDSG a.F. und TMG 1. Technische und organisatorische Maßnahmen nach BDSG a.F. 2. Technische und organisatorische Maßnahmen nach § 13 Abs. 4 TMG II. Datensicherheit gemäß Art. 32 DSGVO 1. Inhalt des Art. 32 DSGVO a) Rückgriff auf ErwG. 83 b) Technische und organisatorische Maßnahmen c) Angemessenes Schutzniveau nach Art. 32 Abs. 1 HS. 1, Abs. 2 DSGVO d) Bezugsgröße: Stand der Technik e) Bezugsgröße: Verhältnismäßigkeit und Implementierungskosten f) Überwachungspflicht bzgl. unterstellter natürlicher Personen g) Folgerungen 2. Wechselwirkung mit anderen Vorschriften der DSGVO III. IT-Sicherheitsrecht 1. Vorgaben an die Datensicherheit gemäß NIS-Richtlinie (RL 2016/1148/EU) a) Inhalt der ErwG. der RL 2016/1148/EU b) Regelungsinhalt der RL 2016/1148/EU 2. Vorgaben an die Datensicherheit mittels Vorgaben an Anbieter digitaler Dienste gemäß § 8c BSIG a) Inhalt des § 8c BSIG b) Einschlägigkeit von § 8c BSIG bei der eVergabe c) Verhältnis von § 8c BSIG zu § 13 Abs. 7 TMG 3. Vorgaben an die Datensicherheit gemäß IT-Sicherheitsgesetz 4. Vorgaben an Telemedien-Diensteanbieter gemäß § 13 Abs. 7 TMG a) Einführung b) Adressaten c) Schutzgegenstand aa) Verhinderung des unerlaubten Zugriffes nach § 13 Abs. 7 S. 1 Nr. 1 TMG bb) Sicherung gegen Verletzung des Schutzes personenbezogener Daten nach § 13 Abs. 7 S. 1 Nr. 2a TMG cc) Sicherung gegen Störungen gemäß § 13 Abs. 7 S. 1 Nr. 2b TMG d) Schutzmaßnahmen e) Wirtschaftliche Angemessenheit f) Stand der Technik IV. Regelungen im Vergaberecht 1. Vorgaben aus der RL 2014/24/EU bzgl. öffentlicher Auftragsvergaben 2. Vorgaben aus dem GWB 3. Vorgaben aus der VgV a) Wahrung der Vertraulichkeit nach § 5 VgV b) Anforderungen an die verwendeten elektronischen Mittel gemäß § 10 VgV c) Anforderungen an den Einsatz elektronischer Mittel im Vergabeverfahren gemäß § 11 VgV d) Vorgaben des § 53 Abs. 3 und 4 VgV zu elektronischen Signaturen und Siegeln aa) Nutzung elektronischer Signaturen und Siegel nach § 53 Abs. 3 VgV bb) Verzicht auf elektronische Mittel nach § 53 Abs. 4 VgV e) Vorgaben zur Kennzeichnung und Verschlüsselung in § 54 S. 1 VgV f) Angebotsöffnung nach § 55 VgV V. Einschlägige Daten- und IT-Sicherheitsrechtliche Maßnahmen

9  H. Zusammenfassung und Ausblick I. Zusammenfassung 1. Vorphase eines Vergabeverfahrens a) Nutzung von Auftragsverarbeitern nach Art. 28 DSGVO b) Datenschutzfreundliche Voreinstellungen bzw. Daten durch Technik nach Art. 25 DSGVO c) Gewährleistung der Datensicherheit nach Art. 32 DSGVO d) Verzeichnis von Verarbeitungstätigkeiten e) Datenschutz-Folgenabschätzung f) Umsetzung eines Löschkonzepts nach Art. 17 DSGVO g) Einhaltung der Vorgaben aus § 8c BSIG bzw. § 13 Abs. 7 TMG h) Einhaltung der Vorgaben der VgV 2. Vorbereitung des Vergabeverfahrens a) Ausnahme von der Nutzung elektronischer Kommunikationsmittel b) Einhaltung der Grundsätze der Datenverarbeitung nach Art. 5 DSGVO aa) Datenminimierung bb) Rechtmäßigkeit der Verarbeitung cc) Richtigkeit der Datenverarbeitung c) Umsetzung der Informationspflichten nach Art. 13, 14 DSGVO 3. Bekanntmachung eines zu vergebenden Auftrags 4. Bereitstellung der Vergabeunterlagen 5. Kommunikation in der Angebotsphase 6. Erstellung der Angebote 7. Abgabe der Angebote 8. Angebotsöffnung 9. Wertung der Angebote und Angebotsöffnung 10. Informations- und Wartepflicht nach § 134 GWB i.V.m. § 62 VgV 11. Zuschlag 12. Bekanntmachung vergebener Aufträge II. Ausblick

10  Literatur